Definição e Importância A lavagem de dinheiro e o financiamento do terrorismo são crimes financeiros que afetam a estabilidade do sistema financeiro global. A regulação impõe diretrizes para que instituições financeiras identifiquem, avaliem e combatam essas práticas. 🔹 Erro Comum:…
Parece que você deseja um detalhamento completo dos tópicos abordados nas imagens que você enviou, incluindo explicações aprofundadas, exemplos práticos, esquemas ilustrativos e os principais erros que podem aparecer em provas. Vou estruturar a explicação por seções para garantir clareza.…
Parece que você enviou várias imagens com conteúdos sobre mercado financeiro, crimes contra o mercado de capitais, lavagem de dinheiro, insider trading, ANBIMA, entre outros temas relevantes para a CPA-10. Vou estruturar uma explicação completa e detalhada sobre esses temas,…
Explicação Detalhada sobre Crimes e Ilícitos contra o Mercado de Capitais (CPA-10) O mercado de capitais é um ambiente altamente regulado e fiscalizado, mas ainda assim, práticas ilícitas podem ocorrer, comprometendo a confiança dos investidores, a integridade do mercado e…
Explicação Detalhada sobre Controles Internos e Resolução CMN 4.968/21 (CPA-10) A Resolução CMN 4.968/21 estabelece diretrizes para que instituições financeiras autorizadas pelo BACEN (Banco Central do Brasil) implementem controles internos. Esses controles garantem que a instituição cumpra normas legais e…
Aqui está um conteúdo detalhado e enriquecido sobre o Código de Distribuição de Investimentos da ANBIMA, cobrindo definições, possíveis equívocos, exemplos práticos e questões comuns em provas. Código de Distribuição de Investimentos da ANBIMA O Código de Distribuição de Produtos…
Clearing Houses As Clearing Houses, também conhecidas como câmaras de liquidação e custódia, são instituições que garantem a finalização segura e eficiente das transações financeiras no mercado. Elas são responsáveis por: Funções Principais: Exemplo de Processo: Imagine um investidor comprando…
1. Bolsas de Valores Definição As bolsas de valores são instituições que funcionam como ambientes organizados para a negociação de títulos, valores mobiliários, derivativos e mercadorias. Elas podem ser sociedades anônimas ou associações civis, mas no Brasil, atualmente, a B3…
O Sistema Financeiro Nacional (SFN) é responsável por promover a intermediação financeira e oferecer serviços que conectam agentes superavitários (quem tem dinheiro sobrando) com agentes deficitários (quem precisa de dinheiro). Ele é composto por diversas instituições financeiras, que atuam diretamente…
Código de Certificação: Objetivos e Regras O Código de Certificação foi criado para garantir a capacitação técnica de profissionais que atuam em instituições financeiras, como: Pontos principais do código: Princípios Gerais de Conduta Profissionais certificados devem seguir princípios como: Certificações…
